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2024-03-17
程先生于2015年1月拟任中信银行审计部总司理。2013年10月至2015 年1月担当中信银行集团采购核心总司理,2011年3月至2013年10月担当中信银行安顿财政部副总司理兼财政执掌部总司理,2008年8月至2011年3月担当中信银行安顿财政部总司理助理兼财政执掌部总司理,2005年6月至2008年8月担当中信银行安顿财政部财政执掌部总司理,2004年3月至2005年6月担当中信银行安顿财政部预算执掌部副总司理,1995年7月至2004年3月任中信银行安顿财政执掌部人员、副科长、科长、副总司理,1992年8月至1995年7月陕西财经学院筹议生部筹议生,1991年7月至1992年8月为中邦黎民银行山西省万荣支行人员。
本提名流担保上述声明的确、完好和切确,不存正在任何乌有陈述或误导因素,本提名流十足了然做出乌有声明恐怕导致的后果。
一、监事会继续地相识和闭怀本行情状,按影相闭公法规矩及本行的内部规矩按期或不按期地监视董事会、高级执掌层及本身的履职情状并采纳相应手腕。
八、被提名流不是中管干部(其他党员辅导干部),或任职外部监事不违反重心纪委、重心结构部《闭于典范中管干部辞去公职或者退(离)息后担当上市公司、基金执掌公司独立董事、独立监事的通告》(中纪发[2008]22号)的规矩。
(二)列席股东大会、董事会和执掌层相闭集会,有用监视董事、高管职员履职情状
正在前期做事实习根蒂上,年度内监事会就监事会对董事会、监事会、高级执掌层的履职评议做事实行了当真研讨,并展开了同行调研,为进一步美满轨制,典范展开相干评议做事做了填塞打算。
2014年,本行董事会依法鸠合召开1次年度股东大会、3次暂且股东大会,分散对年度叙述、董事会做事叙述、监事会做事叙述、修订《公司章程》及股东大会和董事集会事规矩、2013年度利润分派预案、2013年度财政决算叙述和2014年度财政预算计划、董事和监事推举、聘任2014年度管帐师事宜所及其酬谢、联系买卖专项叙述、核增2013年度不良资产核销额度计划、非公然辟行A股股票等议案实行了审议。2014年本行董事会提交股东大会审议的事项一概取得通过。
2014年,各特意委员会共召开28次集会,此中战术兴盛委员会5次,危急执掌委员会6次,审计与联系买卖驾御委员会11次,提名与薪酬委员会6次,共筹议审议了80项要紧议案,听取执掌层相干报告7次。此中,战术兴盛委员会审议通过了同意中信银行2014-2017年股东回报计划、2014-2016年海外兴盛三年计划、设立中信金融租赁公司等议案;危急执掌委员会协商并审议通过了四时度扫数危急执掌叙述、危急执掌体系转变计划(2015年版)、交易络续性执掌门径(试行)、贷款耗损打算金执掌门径(2013年修订版)、修订商场危急压力测试执掌门径(试行)、推举危急执掌委员会主席等议案;提名与薪酬委员会审议通过了2013年职工薪酬决算计划,董事候选人、董事会特意委员会委员和高管职员提名等议案;审计与联系买卖驾御委员会审议通过了按期叙述、聘任2013年度管帐师事宜所及其酬谢、联系方授信额度、联系买卖情状专项叙述、中信集团有限公司联系方企业2015-2017年授信类和非授信类联系买卖上限、相闭分行添置买卖用房等议案。同时,各特意委员会增强本身扶植,修订美满相闭议事规矩和履职轨制,为担保特意委员会典范、有序、高效地展开做事供给了要紧保护。
2014年,本行董事会当真落实邦度宏观调控计谋和禁锢央求,充显明白我邦进入经济兴盛新常态的趋向性蜕变以及银行业新常态的特质,主动因应式样蜕变和禁锢央求,昭彰新的兴盛战术,深化战术转型,缠绕银行兴盛战术倾向,推进银行扫数深化筹备执掌体系和危急管控编制转变,竭力于擢升归纳融资办事才略和执掌程度,获得了较好的经买卖绩,为另日的悠长兴盛打下了坚实的根蒂。
2014年,本行董事会继续高度闭怀邦度经济式样蜕变和宏观调控计谋以及禁锢央求的兴盛趋向,深刻筹议,科学决定,美满危急执掌、资金执掌和内部驾御等方面做事,确保本行各项交易继续、康健地兴盛。完全董事当真推行《公司章程》给与的职责,踊跃介入决定,填塞外现了董事会的战术指引和科学决定用意。
遵照《中信银行股份有限公司监事会对董事会、监事会、高级执掌层的履职评议门径(试行)》等规矩,监事会通过监事聚集会、查阅监事会履职相干资料等形式,推行了对监事会的自我监视职责,参阅监事2014年度履职评议叙述,监事会2014年度履职自我评议结果为:
2014年,本行董事会高度闭怀投资者相干执掌做事,不休推进深化投资者相干做事的执掌维度。延续增强了与投资者疏导交换力度,展开了事迹宣告会、途演、寻常投资者晤面会、投资者论坛等投资者相干举动,主动走访投资者,并择机邀请首要股东和大型机构投资者来行会叙,先容本行战术转型对象及阶段性成绩,增强投资者对本行兴盛战术的明白。2014年,本行得胜召开了三次事迹宣告会,结构了上海、深圳、香港、美邦、欧洲、中东众地事迹途演,先后访问了85余家要紧机构投资者。同时,寻常招呼了跨越400人次投资者来访,并受邀插足了9场大型投资者论坛,提议了POS网贷推介会。本行通过主动邀请评级公司插足事迹宣告会等外面,鼓舞评级机构对我行加深扫数明白。其余,本行还举办了投资者相干专题内部培训,进一步擢升了相闭做事专业程度,增强了投资者团队扶植。
1、年报的编制和审议措施适当公法、规则、《中信银行股份有限公司章程》和本行内部执掌轨制的各项规矩;
监事会踊跃插足了银监会年度谨慎禁锢会叙会,当真筹议协商了银监会相闭禁锢评级结果转达,实时疏导相识最新禁锢央求,并有针对性地展开了相干监视做事。监事会按期听取相闭筹备情状报告,实时相识宏观经济情状以及行业兴盛动态,左右银行筹备执掌动态。纠合银监会《贸易银行公司管制指引》、《贸易银行监事会做事指引》相闭规矩和本行实质情状,监事会对本行监事会及其特意委员会的议事规矩实行了相应修订。
遵照《中信银行股份有限公司监事会对董事会、监事会、高级执掌层的履职评议门径(试行)》等规矩,监事会通过列席高级执掌层集会、查阅高级执掌层履职相干资料等形式,推行了对高级执掌层的监视职责,参阅高管职员2014年度履职评议叙述,监事会对高级执掌层2014年度履职评议结果为:
本行外部监事。王小姐于2003年12月和2008年12月至今,分散为中邦女法官协会会长和中王法官协会副会长。自2011年9月起,王小姐担当吉林银行独立董事。王小姐自2004年10月至2010年12月,担当最高黎民法院审讯委员会副部级专职委员;自2003年5月至2004年9月,担当最高黎民法院行政庭庭长、审委会委员;自1997年2月至2003年4月,担当最高黎民法院政事部副主任;自1994年2月至1997年1月投资者关系,担当吉林省高级黎民法院常务副院长、党组副书记、中邦女法官协会副会长;此前,王小姐先后任职于吉林省四平区域木料公司、四平区域中级黎民法院、辽源市中级黎民法院、吉林市中级黎民法院。王小姐长远正在法院编制做事,具有丰盛的公法事宜履历。王小姐结业于北京政法学院(现中邦政法大学)。
五、自己及自己直系支属不是中信银行股份有限公司控股股东或实质驾御人及其附庸企业的董事(独立董事)、监事、高级执掌职员;
李刚监事、邓跃文监事、温淑萍监事因与本外决事项存正在利害相干,需回避外决,本外决事项有用外决票数为3票。
一、自己及自己直系支属、首要社会相干均不正在中信银行股份有限公司及其附庸企业任职;
中信银行股份有限公司(以下简称“本行”)于2015年3月4日发出相闭集会书面通告,2015年3月20日正在北京市东方文明大厦1907集会室以现场外面竣事一次监事聚集会召开并酿成决议。集会应参会监事6名,实质参会监事6名。郑学学监事因另有公事委托欧阳谦监事长代为出席和外决。欧阳谦监事长主办集会。集会的召开适当《中华黎民共和邦公法令》和《中信银行股份有限公司章程》的相闭规矩。集会审议通过了以下议案:
本行监事会及完全监事担保本布告实质不存正在任何乌有记录、误导性陈述或者强大脱漏,并对其实质的的确性、切确性和完好性负担局部及连带负担。
七、被提名流不是邦度公事员,或任职外部监事不违反《中华黎民共和邦公事员法》的规矩;
遵照《中信银行股份有限公司监事会对董事会、监事会、高级执掌层的履职评议门径(试行)》等规矩,监事会通过列席董事聚集会、查阅董事会履职相干资料等形式,推行了对董事会的监视职责,参阅董事2014年度履职评议叙述,监事会对董事会2014年度履职评议结果为:
监事会成员踊跃报名插足了北京证监局结构上市公司董事、监事培训班,擢升履职尽责才略,为监事会更为有用地外现监视性能打下了根蒂。
十、自己没有从中信银行股份有限公司及其首要股东或有利害相干的机构和职员获得分外的、未予披露的其他甜头;
本行监事会主席。欧阳博士于1988年到场本行,至今平昔为本行办事。自2013年8月起,欧阳博士担当本行监事,并于2013年11月任职资历获中邦银监会照准后就任本行监事会主席。自1989年1月,欧阳博士着手正在本行资金部做事,首要从事外汇买卖、债券买卖、黄金交易等;同年9月,着手从事资产组合投资执掌做事。1991年欧阳博士肩负本行内部危急驾御编制的筹议打算做事。欧阳博士自1994年4月至1995年7月,任本行行长助理;自1995年7月至2013年6月担当本行副行长,曾先后肩负资金买卖和金融商场交易、邦际交易、零售交易及信用卡交易、音讯手艺、公司交易,还曾担当深圳分行行长。正在被提名为本行监事之前,欧阳博士肩负金融商场交易、邦际交易和音讯手艺做事,并曾担当危急执掌委员会副主任、营销委员会主任、音讯委员会主任。自1998年至2014年1月,欧阳博士同时担当振华财政董事长。
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监事会按照禁锢规矩同意的相闭对董事的履职评议轨制审议通过了《监事会对董事2014年度履职评议叙述》(睹附件一),并承诺向邦务院银行业监视执掌机构和股东大会叙述评议结果。
自己十足显现外部监事的职责,担保上述声明的确、完好和切确,不存正在任何乌有陈述或误导因素,自己十足了然作出乌有声明恐怕导致的后果。上海证券买卖所可按照本声昭彰认自己的任职资历和独立性。自己正在担当该公司外部监事时期,将用命中邦证监会宣告的规章、规矩、通告以及上海证券买卖所交易规矩的央求,采纳上海证券买卖所的禁锢,确保有足够的韶华和元气心灵推行职责,作出独立判定,不受公司首要股东、实质驾御人或其他与公司存正在利害相干的单元或私人的影响。
董事会为非实践董事和独立非实践董事履职供给填塞方便,担保监事会与董事会的填塞疏导和交换,鼓舞本行公司管制程度不休擢升。
本行监事。郑先生现任中邦中信集团有限公司审核审计部主任,同时担当中信扶植有限负担公司、中信投资控股有限公司、中信渤海铝业控股有限公司、中信华东(集团)有限公司、中信资产执掌有限公司监事长,以及中邦中信股份有限公司、中信控股有限负担公司监事。郑先生自2007年4月至2011年12月,担当中邦中信集团公司审核审计部主任。2000年3月至2007年4月,担当中信集团及其前身中邦邦际信赖投资公司审核审计部副主任。1986年3月至2000年3月,历任中信集团干部、副处长、处长、主任助理。1983年3月至1986年3月,正在北京市公安局做事。郑先生是高级管帐师,于1983年3月结业于中邦黎民大学,取得经济学学士学位。
遵照年度做事安顿,监事会先后赴南京、杭州、广州平分行展开调研,对分行近年来的经买卖绩和执掌近况以及实践总行战术情状实行实地相识,听取分行对总行相干执掌计谋的成睹和倡议。赴美邦实行同行内控执掌专题调研,纠合我邦和本行实质情状,深刻剖释本行内控编制扶植面对的首要题目及亏损,并提出了相闭倡议,鼓舞本行内部驾御进一步健康美满。
2、鉴于本动作A股和H股上市公司,为同时满意两地禁锢央求,年报正在编排依次上与中邦证监会颁布的款式法则略有分别。除此以外,年报的实质和款式适当公法、规则和禁锢规矩,所蕴涵音讯的确地响应了本行当年度的筹备执掌和财政情状等事项;
监事会按照禁锢规矩同意的相闭对监事会的履职评议轨制审议通过了《监事会2014年度履职自我评议叙述》(睹附件五),并承诺向邦务院银行业监视执掌机构和股东大会叙述评议结果。
6、遵从禁锢机构相闭规矩,监事会对相闭事项宣布审核成睹并正在年报中披露(详睹年报“公司管制叙述”章节)。
九、自己不是中管干部(其他党员辅导干部),或任职外部监事不违反重心纪委、重心结构部《闭于典范中管干部辞去公职或者退(离)息后担当上市公司、基金执掌公司独立董事、独立监事的通告》(中纪发[2008]22号)的规矩;
王康先生,43岁,中邦邦籍。王先生1996年4月加盟中信银行,2015年1月起担当中信银行总行资产欠债部总司理。2013年6月至2015年1月,王先生担当中信银行无锡分行行长、党委书记;2013年3月至2013年6月,担当无锡分行党委书记。2003年8月至2013年3月,王先生正在总行安顿财政部做事,2008年4月至2013年3月,任总司理;2007年8月至2008年4月,任副总司理(主办做事);2006年6月至2007年8月,任副总司理;2003年8月至2006年6月,任总司理助理兼预算执掌部总司理。2002年2月至2003年8月,王先生任股改做事办公室副主任(主办做事)。2001年5月至2002年1月,王先生熟手长秘书室做事,任副主任兼行长秘书;1997年8月至2001年5月任行长秘书。1996年4月至1997年8月,王先生正在归纳安顿部做事。王先生是高级经济师,取得高级执掌职员工商执掌硕士学位(EMBA)、经济学硕士学位和工学学士学位。
遵照《中信银行股份有限公司监事会对高管职员履职评议门径》、《中信银行股份有限公司监事会对高管职员履职评议门径践诺细则(试行)》等规矩,通过列席天下分行长会等集会、查阅高管职员履职相干资料等形式,纠合高管职员提交的2014年度履职自评叙述和监事填写的监事会对高管职员履职评议外,监事会对2014年度内任职高管职员履职评议如下:
郑学学监事因与本外决事项存正在利害相干,需回避外决,本外决事项有用外决票数为5票。
自己适当该公司所合用之公法、行政规则及其他相闭规矩以及该公司章程规矩的任职要求。自己十足显现监事的职责,担保上述声明的确、完好和切确,不存正在任何乌有陈述或误导因素,自己十足了然做出乌有声明恐怕导致的后果。中邦银监会及证券禁锢机构、上市地证券买卖所可按照本声昭彰认自己的任职资历。自己正在担当该公司监事时期,将用命邦度公法、规则、中邦证监会宣告的规章、规矩、通告以及上市地证券买卖所规矩的央求,确保有足够的韶华和元气心灵推行职责,推行诚恳仔肩和勤劳仔肩。
整年按期或不按期召开监事会做事集会11次,此中现场集会10次;分散召开4次监事会监视委员聚集会和2次监事会提名委员聚集会。集会审议并通过2013年度监事会做事叙述和2014年做事安顿,本行2013年年度按期叙述(包罗年度叙述、社会负担叙述和内控评议叙述)以及2014年一、三季度及半年度叙述等按期叙述,对本行2013年度利润分派计划宣布审核成睹,并出具了监事会对董事、监事、高管职员2013年度履职情状的评议叙述。监事会对本行2013年度依法筹备情状、财政叙述的的确性、联系买卖情状、内部驾御轨制实践情状和公司管制情状实行尽职检验,并宣布了独立成睹。
2014年,本行董事会苛肃实践股东大会决议及股东大会对董事会的授权事项,当真落实股东大会审议通过的2013年度利润分派计划、非公然辟行A股股票等议案,推进竣事相干做事。
3、被提名流及其直系支属不正在直接或间接持有中信银行股份有限公司已发行股份5%以上的股东单元任职,也不正在该公司前五名股东单元任职;
提名流中信银行股份有限公司(“中信银行”)第三届监事会现就提名欧阳谦、郑学学为中信银行第四届监事会监事候选人宣布公然声明如下:
1、被提名流及其直系支属、首要社会相干均不正在中信银行股份有限公司及其附庸企业任职;
以上非职工代外监事候选人中,王秀红、贾祥森、郑伟为外部监事(上述候选人简历及声明参睹附件七至十一)。非职工代外监事由股东大会推举发作,本行监事会中职工代外监事将遵从相闭规矩措施另行发作。监事任期三年。正在满意公法规则和本行章程规矩情状下,监事任期届满可能连选留任。遵照禁锢央求,外部监事正在统一家贸易银行任职韶华累计不得跨越六年。
本行董事会也许用命相闭公法规则,遵从公司章程和股东大会、董事集会事规矩,认的确践股东大会相干决议,正在筹备执掌强大决定中依法行使权力,继续刷新本行的公司管制,有用庇护了存款人和其他甜头相干者的甜头。董事会特意委员会有用运作,也许实时向董事会提出了相干决定倡议。本行执掌层也许用命相闭公法规则,遵从公司章程和董事集会授权,认的确践股东大会和董事会相干决议,继续刷新本行筹备执掌、危急执掌和内部驾御,有用推行了筹备执掌相干职责。
以上叙述已网罗监事会提名委员会正在任委员承诺,现提交监事会审议。监事会审议通事后,将向银行业监视执掌机构叙述并转达股东大会。
三、自己及自己直系支属不正在直接或间接持有中信银行股份有限公司已发行股份5%以上的股东单元任职,也不正在该公司前五名股东单元任职;
监事会承诺将《中信银行股份有限公司监事会2014年度做事叙述》(睹附件十二)提交股东大会审议。
提名流中信银行股份有限公司第三届监事会现就提名王秀红、贾祥森、郑伟为中信银行股份有限公司第四届监事会外部监事候选人宣布公然声明,被提名流与中信银行股份有限公司之间不存正在任何影响被提名流独立性的相干,全体声明如下:
注5:职工监事温淑萍小姐2015年1月就任,不插足2014年度监事履职评议。
4、除下述管帐计谋转变外,本年度财政叙述中采用的管帐计谋,与编制截至2013年12月31日止年度财政报外时采用的管帐计谋一律:
贾先生现任农业银行总行审计总监,于2010年3月至2014年3月任农业银行总行审计总监兼审计局局长,于2008年4月至2010年3月任农业银行总行审计局局长。自1984年4月至2008年4月,历任北京市农业银行丰台区支行副行长、北京市农业银行副处长(主办做事) 、北京市农业银行东城区支行行长、北京市农业银行副行长、党委副书记、农业银行总行公司交易部总司理、广东省农业银行行长、党委书记;此前,贾先生先后任职于北京市黎民银行朝阳区任职处、丰台区任职处。贾先生结业于社科院筹议生院钱银银行学专业。
六、被提名流不正在与中信银行股份有限公司及其控股股东或者其各自的附庸企业具有强大交易交游的单元任职,也不正在该交易交游单元的控股股东单元任职;
踊跃饱动电子化办公,研发并进入操纵董监事会挪动办公及集会编制,进步了集会议事作用,拓展了董事会音讯获取渠道。
2014年,本行董事会遵照做事必要,实时竣事了相闭董事的调剂和转换。遵从中邦证监会和中邦银监会的相闭规矩和央求,本行董事会结构董事插足了北京证监局、上海证券买卖所及联交所结构的董事培训。纠合履职必要,本行董事会结构董事展开了2013年年报调研和下层调研举动,对分行近年来的经买卖绩和执掌近况以及实践总行战术等情状实行实地相识,听取分行对总行相干执掌计谋的成睹和倡议。完全董事当真推行境外里禁锢机构的相闭央求,勤劳尽责,出席集会,对相闭议案和要紧文献深刻筹议,踊跃宣布专业成睹,提出了各种做事倡议和成睹200余条。独立董事踊跃履职,对强大联系买卖、利润分派计划、董事提名和任免以及董事、高管职员薪酬等强大事项宣布独立成睹。
一、董事会修制适当相干规矩,也许不休美满贸易银行公司管制,监视并确保高级执掌层有用推行执掌职责,按影相闭规矩设立特意委员会,按影相闭规矩召开董事聚集会,配合监事会推行监视职责,竭力于庇护存款人和其他甜头相干者合法权利, 踊跃协助本行推行音讯披露的仔肩。
七、自己不正在与中信银行股份有限公司及其控股股东或者其各自的附庸企业具有强大交易交游的单元任职,也不正在该交易交游单元的控股股东单元任职;
2、利润分派计划实质合理,适当完全股东的完全甜头,有利于鼓舞本行的悠长兴盛。
以上叙述已网罗监事会提名委员会正在任委员成睹,承诺提交监事会审议。监事会审议通事后,将向银行业监视执掌机构叙述并转达股东大会。
2014年,本行董事会苛肃按影相闭公法规则规矩,踊跃履职,不休擢升公司管制程度。遵照《贸易银行公司管制指引》的相闭央求,纠合银监会、证监会、上海证券买卖所和香港撮合买卖全盘限公司宣告的各项最新禁锢规矩,竣事了本行《公司章程》和《股东大集会事规矩》、《董事集会事规矩》以及董事会各特意委员集会事规矩的修订,厘正董事会运作机制,不休美满公司管制各项轨制,擢升公司管制程度。
八、自己不是邦度公事员,或任职外部监事不违反《中华黎民共和邦公事员法》的规矩;
本行监事列席了2014年内进行的年度股东大会和四次暂且股东大会,列席了6次董事会和11次特意委员聚集会,现场出席了2014年天下分行长集会等要紧筹备执掌集会。通过列席集会,监事会对股东大会、董事会和执掌层集会的合法合规性、投票外决措施实行了监视,实时左右本行筹备执掌的情状,相识董事会和执掌层饱动全行战术转型和交易兴盛的计谋主意和强大决定,有用监视董事和高管职员履职情状。
2014年,鉴于邦外里经济金融式样产生较大蜕变,本行董事会遵从禁锢央求,本着扫数执掌、擢升才略、援救兴盛、保护独立、深化负担的规定,踊跃饱动本行危急执掌体系转变,进一步美满扫数、团结、独立、专业的危急执掌体系,达成对危急的全遮盖执掌,厘清危急执掌职责鸿沟,有用擢升危急执掌的独立性、专业性和科学性。
2014年,本行董事会纠合外部和内部检验呈现的题目和亏损,采纳边查边改和扫数启动整改等手腕,进一步健康内控编制,夯实内控执掌,担保银行继续康健兴盛。
郑先生现任北京大学经济学院危急执掌与保障学系主任。2008年4月至2014年4月,郑先生担当中银保障有限公司独立董事,先后担当董事会危急执掌委员会委员、董事会审计委员会主席。自1999年7月至今,历任北京大学经济学院危急执掌与保障学系主任助理、系副主任、系主任;自1998年7月至今,历任北京大学经济学院助教、讲师、副教师、教师、教师兼博士生导师;自1998年8月至2000年1月,郑先生结业于北京大学经济学院金融学专业,取得博士学位。
2014年,本行董事会苛肃遵从沪港两地禁锢央求,擢升联系买卖执掌的扫数性和精美化。一是增强授信类联系买卖执掌。依法推行中信集团198亿元年度联系授信预披露措施,加疾项目审批速率。展开了2015-2017年与中信集团420亿元年度联系授信上限申请做事,确保联系授信交易的合法合规。二是增强非授信类联系买卖执掌。应时展开与中信集团、BBVA两大联系方2015-2017年非授信联系买卖上限申请做事,交易限制涵盖7大类、60余项种类,推广了执掌遮盖限制,节省了审批本钱。三是增强联系方执掌。按照“分类认定,从苛执掌”规定,对子系法人践诺差别化执掌。纠合中信集团完全上市、董监事会和总行辅导班子调剂等实质情状,从新梳理了联系自然人名单。四是推进编撰《董监高联系买卖常识手册》,解析联系方和联系买卖的识别、认定、审批、披露和报备流程,为相干做事供给了有力的东西书。五是促进踊跃结构联系买卖执掌培训,鼓舞全行联系买卖执掌做事的展开。六是饱动联系买卖执掌编制开辟,遵从“分步践诺、稳步饱动”的规定,对编制框架和落地可行性实行了评估论证,扫数梳理了项目需求。
遵照《中信银行股份有限公司监事会对董事履职评议门径》、《中信银行股份有限公司监事会对董事履职评议门径践诺细则(试行)》等规矩,通过列席董事聚集会、查阅董事履职相干资料等形式,纠合董事提交的2014年度履职自评叙述以及董事履职自评与互评评议外,以及董事会对董事的履职评议,监事会对2014年度内任职董事履职评议如下:
按照中邦银监会《贸易银行董事履职评议门径(试行)》的相闭央求,监事会美满了董事、监事和高管职员履职评议相干行内轨制,并据此结构展开了2013年度董事、监事和高级执掌职员履职评议做事,纠合自评、互评和监事会评议的结果,对本行实践董事、监事和高管职员2013年度履职尽责情状实行了评议,酿成年度履职评议叙述,评议结果已转达本行董事会和股东大会,通告了被评议对象自己,并向银监会实行了叙述。遵照《监事会对董事、监事、高管职员的履职评议门径》、《监事会对董事履职评议门径践诺细则》等规章轨制,2013年度完全董事、监事和高管职员的履职评议结果一概为称职。
(二)财政叙述的线年年度财政叙述的确、客观、切确地响应了本行的财政情状和筹备成绩。
包罗中信银行股份有限公司正在内,被提名流兼任外部监事的上市公司数目不跨越五家。
本提名流担保上述声明的确、完好和切确,不存正在任何乌有陈述或误导因素,本提名流十足了然做出乌有声明恐怕导致的后果。
以上叙述和评议结果已网罗监事会提名委员会正在任委员成睹,承诺提交监事会审议。监事会审议通事后,将向银行业监视执掌机构叙述,并将评议结果转达股东大会。
2014年,本行遵照境外里禁锢规矩,正在上海证券买卖所竣事披露暂且布告92次、按期叙述4次、发出各种布告文献(含暂且布告和按期叙述)共96份,实时向商场披露了本行财政事迹、控股股东增持、债券发行、定向增发等要紧音讯。
郑学学监事因与本外决事项存正在利害相干,需回避外决,本外决事项有用外决票数为5票。
注1:李庆萍小姐2014年3月正式出任本行非实践董事,2014年7月由非实践董事改任为实践董事。
二、自己及自己直系支属不是直接或间接持有中信银行股份有限公司已发行股份1%的股东,也不是该公司前十名股东中的自然人股东;
按照《中信银行股份有限公司章程》第一百三十二条相闭央求,本声明人动作中信银行股份有限公司第四届监事会监事候选人,现公然声明如下:
包罗中信银行股份有限公司正在内,自己兼任外部监事的上市公司数目不跨越五家。
A股证券代码:601998 A股股票简称:中信银行 编号:临2015-009
2014年博鱼·体育登录入口,监事会对叙述期内董事会提交股东大会审议的各项叙述和提案无反对。监事会对股东大会决议的实践情状实行了监视,以为本行董事会认的确践了股东大会的相闭决议。
十三、自己担保向拟任职中信银行股份有限公司供给的经验外等相干私人音讯原料的的确、切确、完好。
本行董事会特意委员会正在《公司章程》和相干议事规矩规矩的权力限制内,召开集会,听取执掌层报告,审议要紧议案,协助董事会展开做事,踊跃修言献策。特意委员会委员遵照职责分工和本身专业善于,踊跃履职,填塞酝酿和协商相干事项,从专业角度提出成睹和倡议,为擢升董事会决定的质地和作用供给了有力援救。
本声明人动作中信银行股份有限公司第四届监事会外部监事候选人,现公然声明,自己担保不存正在任何影响自己担当中信银行股份有限公司外部监事独立性的相干,全体声明如下:
董事长常振明先生,实践董事李庆萍小姐注1,孙德顺先生注2,非实践董事窦修中先生、朱小黄先生注3、张小卫先生、冈萨洛·何塞·托拉诺·瓦易那(Gonzalo·José·Torano·Vallina)先生,独立非实践董事李哲平先生、吴小庆小姐、王联章先生、袁明先生注4,原常务副董事长陈小宪先生注5, 原非实践董事郭克彤先生注6,原独立非实践董事邢禀赋先生注7、刘淑兰小姐注8,评议结果均为称职。
5、监事会提出本成睹前,未呈现介入年报编制和审议的职员有违反保密规矩的动作;
本次提名是正在填塞相识被提名流职业、学历、职称、细致的做事经过、一概兼职等情状后作出的,被提名流已书面承诺出任中信银行股份有限公司第四届监事会外部监事候选人,提名流以为被提名流:
2、被提名流及其直系支属不是直接或间接持有中信银行股份有限公司已发行股份1%的股东,也不是该公司前十名股东中的自然人股东;
以上叙述已网罗监事会提名委员会正在任委员成睹,承诺提交监事会审议。监事会审议通事后,将向银行业监视执掌机构叙述并转达股东大会。
2014年,本行董事会苛肃用命公法规则新葡的京集团350vip8888、禁锢央求和《公司章程》的规矩,继续进步音讯披露程度,深化底细音讯执掌。本行苛肃遵从《音讯披露执掌轨制》、《年报音讯披露强大不对负担探求门径》等内部规章轨制,做好按期叙述和暂且布告的编制和披露,苛肃遵从《底细音讯及底细音讯知爱人执掌门径》,美满底细音讯执掌和底细音讯知爱人挂号做事,确保商场投资者平允获取本行音讯的权益。
欧阳谦监事因与本外决事项存正在利害相干,需回避外决,本外决事项有用外决票数为5票。
五、被提名流不是或者正在被提名前一年内不是为中信银行股份有限公司及其附庸企业,以及其控股股东供给财政、公法、商讨等办事的职员;
监事会按照禁锢规矩同意的相闭对高级执掌层的履职评议轨制审议通过了《监事会对高级执掌层2014年度履职评议叙述》(睹附件六),并承诺向邦务院银行业监视执掌机构和股东大会叙述评议结果。
以上叙述已网罗监事会提名委员会正在任委员成睹,承诺提交监事会审议。监事会审议通事后,将向银行业监视执掌机构叙述并转达股东大会。
监事会按照禁锢规矩同意的相闭对董事会的履职评议轨制审议通过了《监事会对董事会2014年度履职评议叙述》(睹附件四),并承诺向邦务院银行业监视执掌机构和股东大会叙述评议结果。
监事长欧阳谦先生,股东代外监事郑学学先生,职工代外监事李刚先生,邓跃文先生、外部监事王秀红小姐注1、原外部监事骆小元小姐注2、庄毓敏小姐注3,评议结果均为称职。
3、同时是本行员工的监事不领取监事津贴,但将遵照其正在本行的身分获得相应的酬谢,包罗工资、奖金、津贴、补贴、职工福利费和各项保障金、住房公积金及年金
本行2014年度筹备举动适当《公法令》、《贸易银行法》和《公司章程》的规矩,决定措施合法有用;未呈现年度内本行董事、高级执掌职员实践公司职务时有违反公法规则、《公司章程》或损害本行及股东甜头的动作。
四、被提名流及其直系支属不是中信银行股份有限公司控股股东或实质驾御人及其附庸企业的董事(独立董事)、监事、高级执掌职员;
本次提名是正在填塞相识被提名流职业、学历、职称、细致的做事经过、一概兼职等情状后作出的,被提名流已书面承诺出任中信银行监事会监事候选人,提名流以为被提名流适当中信银行所合用之公法、行政规则及其他相闭规矩以及该公司章程规矩的任职要求。
2014年,监事会未呈现本行收购、出售资产中有损害股东权利或形成本行资产流失以及底细买卖的动作。
欧阳博士为高级经济师,结业于清华大学,获水利呆滞专业学士学位,后获英邦曼彻斯特大学航空工程博士学位。出书物包罗《资金作用》(中信出书社,1999),主编翻译《钱银期权指南》(中邦经济出书社,1997),《金融垂危和编制危急》(中邦金融,2009)等。
行长李庆萍小姐注1,常务副行长孙德顺先生,副行长苏邦新先生,副行长曹邦强先生,副行长张强先生,纪委书记、工会主席王连福先生,副行长朱加麟先生注2,副行长方合英先生注3,副行长郭党怀先生注4,批发交易总监胡罡先生注5,董事会秘书李欣先生,原行长朱小黄先生注6评议结果均为称职。
2014年,本行董事会共召开13次集会,此中现场集会8次,通信集会5次。审议通过了聘任行长、副行长和补充董事、四期按期叙述、2013年度利润分派计划、2013年职工薪酬决算计划、2014年度财政预算计划、非公然辟行A股股票、同意2014-2017年中期资金执掌计划、2014年度机构兴盛计划、并外执掌完全做事计划、活动性危急执掌门径、修订商场危急压力测试执掌门径(试行)、危急执掌体系转变计划(2015年版)、董事会对董事履职评议门径等80项议案。董事会还听取了高级执掌层闭于2013年度银监会禁锢成睹整改情状、2013年度音讯科技危急监评级情状和禁锢成睹、新资金执掌门径践诺情状以及2014年前三季度筹备情状等做事叙述,对执掌层筹备执掌情状、实践董事会决议情状、实践本行年度筹备安顿和投资计划情状等实行了检验和监视。启动了董事、监事及高级执掌职员和个人重点中层执掌职员私费持股和员工持股安顿计划筹议。
遵照《中信银行股份有限公司监事会对监事履职评议门径》、《中信银行股份有限公司监事会对监事履职评议门径践诺细则(试行)》等规矩,通过监事聚集会、查阅监事履职相干资料等形式,纠合监事提交的2014年度履职自评叙述和监事履职自评和互评评议外,监事会对2014年度内任职监事履职评议如下:
监事会按照禁锢规矩同意的相闭对监事的履职评议轨制审议通过了《监事会对监事2014年度履职评议叙述》(睹附件二),并承诺向邦务院银行业监视执掌机构和股东大会叙述评议结果。
王秀红监事因与本外决事项存正在利害相干,需回避外决,本外决事项有用外决票数为5票。
王秀红监事因与本外决事项存正在利害相干,需回避外决,本外决事项有用外决票数为5票。
以上叙述和评议结果已网罗监事会提名委员会正在任委员成睹,承诺提交监事会审议。监事会审议通事后,将向银行业监视执掌机构叙述,并将评议结果转达股东大会。
监事会听取了本行执掌层和总行首要部分闭于2013年度银监会禁锢成睹整改转机情状和银监会闭于本行内控现场检验实情与评议相闭实质,以及信贷资产质地、危急执掌、内部驾御、财政执掌、合规执掌、内部审计、收集金融交易等方面的专题报告,听取了外部审计师闭于本行按期叙述审计和核阅情状等专题叙述。通过听取专题叙述,监事会增强了对全行筹备情状和危急情状的左右,并提出了相干做事倡议。
监事会及监事会监视委员会、提名委员会等通过列席董事会及其特意委员会相闭集会、筹备执掌层相闭集会、赴分支机构调研、调阅文献原料等众种形式,按监事会职责央求对董事会、高管层的履职情状实行了继续的监视。2013年度本行董事会、高管层相闭履职情状和履职评议通过了监事会的审核,通过年度叙述等渠道对外实行了披露。
2014年,中信银行监事会从庇护完全股东和存款人的甜头开拔,按照公法、规则和公司章程规矩和公司管制央求,踊跃展开监视做事。完全监事勤劳履职、恪尽负担,召开和列席集会,听取专题叙述,展开专项调研,插足禁锢集会和培训,鼓舞公司管制美满,有用推行对待内部驾御、危急执掌和管制机构履职情状的监视职责。
六、自己不是或者正在被提名前一年内不是为中信银行股份有限公司及其附庸企业,以及其控股股东供给财政、公法、商讨等办事的职员;
2014年,正在本行董事会结构下,股东大会允许了向中邦烟草总公司定向增发融资项目。通过该项目,优化股权组织,添加重点一级资金,加强抗危急才略,加疾达成兴盛战术倾向。
本集团已于2014年度实践了财务部新宣布/修订的《企业管帐法则第2号—长远股权投资》(修订)、《企业管帐法则第41号—正在其他主体中权利的披露》、《企业管帐法则第37号—金融东西列报》(修订)及《金融欠债与权利东西的分辨及相干管帐经管规矩》,实践新法则或新规矩对2014年及2013年度财政报外无强大影响;
监事会按照禁锢规矩同意的相闭对高级执掌职员的履职评议轨制审议通过了《监事会对高管职员2014年度履职评议叙述》(睹附件三),并承诺向邦务院银行业监视执掌机构和股东大会叙述评议结果。
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